2023年5月份以来，西探装备为贯彻落实集团公司内部控制规范化建设的工作要求，加强公司内控体系的强基固本作用，推进公司依法治企，防范经营风险，提升规范化管理水平，在天职国际事务所的指导下，按照集团公司统一部署和工作方案安排，有序推进公司内控建设工作。目前已形成公司的《内部控制制度评价报告》、《内部控制运行与评价手册》、《内部控制管理手册》等，公司修订、新制订办法制度  个。主要工作如下：

一、思想重视，明晰思路，主动积极推动内控建设工作。

从公司召开内控建设工作动员会后，公司班子及各部门负责人高度重视此项工作。一是大家充分认识到在新形势下的管控水平和风险防范能力水平，决定公司能否行稳致远。二是提高公司内部控制规范化建设，主动适应内外部监管要求。与其检查被动要整改，不如主动求提升。在近期所有人员围绕“强内控、防风险、促合规”，按照全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则，通过对公司各实体部门业务流程梳理和潜在风险识别，基本建立健全以风险为导向、流程为对象、制度为载体、控制为手段、信息化为支撑、考核评价为保障的内部控制体系，为公司内部管理提升奠定了良好的基础。

二、加强组织领导，落实工作责任。

一是公司成立了内部控制规范建设工作领导小组，负责公司内部控制规范化建设的统一部署和组织领导。组长由执行董事担任，成员涵盖所有部门负责人。办公室设在法律法规部，负责组织推进和协调落实等日常工作。主要涉及部门专门明确了内控专员，此次公司共计33人紧密配合机构老师的工作。内控建设工作整体推进顺利，积极工作也得到机构老师的认可。

二是针对机构识别的内控问题，分类整改，提效率要效果。之初明确各部门负责人是本部门内部控制规范化建设第一责任人，在与机构老师反复沟通工作流程，目标就是在把住风险的同时实现流程高效简化。

 三、有序推进，确保内控建设工作质量。

一是强化学习培训，营造氛围。5月份公司编制工作实施方案，组织召开启动会。先后3次分范围进行内部控制规范建设知识培训，包括手册的使用和修订、内控运行及评价等内容。通过学习培训使相关人员了解了内控体系建设的重要性，提高了大家对内部控制管理体系的认知度，为后续各种流程的完善修改提升和顺畅运行奠定了基础。

二是识别风险，推进内控建设。6月初完成公司了各部门的工作流程梳理。按照内部控制规范要求，结合公司实际情况，对照公司各部门现有的管理制度、工作流程和业务内容进行全面梳理，从制度的设计层面和执行层面进行诊断，查找出风险点，形成了《内部控制制度评价报告》。

三是紧贴公司实际管理，将内部控制机制嵌入到内部运营管理中。6月底，在公司控制基本框架基础上，对各部门的重点业务、关键环节进行了流程梳理，确保各业务流程的合规性、可行性，相对完整性，进而形成包含业务流程框架、业务流程图、风险矩阵、权限指引表的《内部控制管理手册》《内部控制运行与评价手册》。

四是努力将内部控制机制嵌入到内部运营管理。内控建设工作开展以来，先后修订完善和新建办法制度35项。占到公司制度数量的50%。在修订完善的期间，多次组织相关人员讨论，反复与机构老师交流，在机构老师的帮助指导下制定了公司的《内部控制管理办法》和《内部控制评价办法》。最近的制度建设工作是公司多年以来制度建设力度最大、效果做好、时间跨度最短的一次集中提升行动，为后续管理高效安全可控奠定坚实基础，为高质量发展提高制度保证。

四、不足之处及改进方向。

一是此次参与人员还是不够广泛，今后将通过反复宣贯提高共识，努力提升内控工作的思想和实际效果的统一。二是受公司经济条件制约，一些如扫码管理、跟踪管理等信息化管理手段没有得到应运，管理效率还有待提高。三是新建及改变的流程熟悉磨合起来需要过程，目前效率较低，特别有的需要和集团流程对接的，存在一定卡滞。四是个别制度仍然在反复打磨完善之中，确保在规定的时间内完成。

管理提升和制度建设建设永远在路上。随着时间推移，不断发现问题整改问题。今后，西探装备将不断“强内控、防风险、促合规”，严格按照内部控制建设最后确定的管理流程，实现合规安全高效的管理，为高质量发展提供内部机制保障。